广东证券行业投资顾问职业技能大赛是广东证券行业首届职业技能大赛，列入广东省省级劳动竞赛名单。由广东证券期货业协会指导，南方财经投教基地联合股市广播，选择比赛成绩优秀的投顾代表4位展开专访，分享比赛操作心得和投顾经验，引导投资者树立理性投资、长期投资理念。

中金财富证券广东分公司郭旺在接受股市广播采访时表示，比赛中投资风格较注重长期价值，更倾向于基于全球宏观经济趋势的跨境资产配置，旨在通过全球视角为客户提供更全面的投资建议。在控制回撤方面，通过全面考量市场趋势、宏观经济数据、公司基本面以及投资者情绪等多方面因素，对投资组合进行保护。

记者：从持仓品种来看，以海外指数为主，是如何考虑的？请问您如何定义自身的投资风格？

郭旺：在选择以海外指数为主的持仓品种时，我深入研究了全球化资本市场的发展趋势和投资机会。配置美国指数ETF等海外指数是出于对全球经济的信心，认为这样的配置能够在全球范围内分散风险，获得更广泛的市场参与机会。这一策略同时也反映了我作为中金财富证券公司投资顾问的职责，即通过全球视角为客户提供更全面的投资建议。我的投资风格注重长期价值，更倾向于基于全球宏观经济趋势的跨境资产配置。

我本人是具备信托业务部和投行承揽的复合从业经历，加上我在中金财富证券这几年的学习，我也能更好地理解全球经济环境，充分把握跨境资本流动的动向，以及适当的时候运用结构化投资工具来优化资产配置。这一经验不仅使我对全球市场有了更深入的洞察，也让我能够更灵活地应对市场变化，为客户提供更为个性化的投资方案。

记者：交易集中在前两个月，您整体的交易节奏是怎样的？采取什么样的投资策略？

郭旺：比赛中，由于是购买公募产品和ETF，我采取了调仓，主动跟踪大类指数的交易策略，比如开始想抓住红利ETF带来的回报，但持有一段时间后调整至纳斯达克ETF，所以交易特别集中在前两个月。这并非只是为了迎合比赛的短期性质，更是出于对市场波动的敏感性和对机会的灵活把握。

在整体交易节奏上，采取复合投资策略，以期在短期内实现较好的回报。这也反映了我的投资理念，即在保持谨慎的同时，充分把握市场的脉搏，灵活调整仓位以获取更好的投资回报。

记者：在场内ETF和公募基金配置上，均配置了红利ETF，但表现不太如意，您的投资心态会有什么变化？如何调整投资策略？

郭旺：虽然在比赛中配置了红利ETF，但如果其表现不如预期，我将保持冷静。由于比赛时间段时2023年6月12日至12月1日，期限较短，但是如果持有到2024年的今天来看其实红利ETF表现还是相对不错的，不管是持有或者观察期，我会特别关注红利策略的实际表现和市场环境的变化。

在需要时，我将灵活调整投资组合，可能会考虑减仓或重新配置资金，以适应市场的动态变化，确保投资目标的实现。这也反映了我的投资风格，即在面对市场波动时保持理性，而不是盲目地坚持某一投资策略。

记者：您在比赛过程中如何控制仓位和回撤？影响您投资决策的主要因素有哪些？

郭旺：在比赛中，我根据比赛规则也是注重仓位和回撤的控制的，比如场内ETF/公募基金限制都是单只标的持仓占比不超过30%，持仓标的数量上限为20只，我主要跟踪大类指数，大赛交易规则也很好的对投资组合做了回撤限制，在交易不达预期时及时调仓，但也会根据比赛要求相应做出策略调整，这包括设置合理的止损点，动态调整仓位，以保持投资组合在波动市场中的相对稳定性。

主要影响我的投资决策的因素包括市场趋势、宏观经济数据、公司基本面以及投资者情绪等多方面因素。通过全面考量这些因素，我能够做出更为明智的投资决策，同时保护投资组合免受大幅回撤的影响。

记者：您觉得投资顾问的主要职责定位是什么？您认为未来财富管理的趋势是？

郭旺：作为投资顾问，我视为自己的主要职责是为客户提供专业的、个性化的投资建议，理解客户的需求，制定符合其风险偏好和财务目标的投资计划。

未来财富管理的趋势可能会更加数字化、专业化、全面性，首先注重智能化投资工具的应用，以提供更全面、定制化的财富管理解决方案。我的综合经验使我能够更好地应对未来财富管理领域的挑战，为客户提供更为全面的投资服务，我有2年多信托业务部门的经验，因此在为客户搭建信托法律架构时具有相对优势，未来财富管理也是要求从业人员具备复合型知识储备的。

记者：从大类资产配置方面，对于普通投资者您有什么建议？

郭旺：从大类资产配置的角度，我建议普通投资者实现良好的分散化。在考虑股票、债券和其他资产的配置时，要根据个人的风险承受能力和投资目标做出明智的选择。通过定期审视投资组合，可以更好地适应市场的变化。同时，注重风险管理和长期规划，这将有助于实现更为稳健的财务增值。

总的来说，我的建议是在保持足够流动性的前提下，通过巧妙配置资产，实现长期的稳健增值。

（南方财经投教基地 邓炜晴）