据实控人被立案调查仅半月时间，上市公司也步其后尘接连被查。9月17日晚间，A股上市公司*ST金洲（000587）公告，因涉嫌信披违法违规，公司当日收到证监会立案告知书被立案调查。事实上，半个月前的9月2日，该公司实控人朱要文刚因涉嫌证券市场操纵收到立案告知书，其同时辞去董事、董事长等上市公司所有任职。资深股票索赔律师表示，从已有信息判断，*ST金洲已涉嫌虚假陈述，凡2021年9月17日收盘仍持有该股的投资者，可申请准备依法索赔。

两年前开始的“多事之秋”

公开资料显示，*ST金洲带帽前证券简称为金洲慈航，公司前身为1996年4月上市的光明家具，2011年8月，朱要文实际控制的深圳九五投资公司完成重组借壳，上市公司更名“金叶珠宝”。2015年，公司斥资近60亿元收购了中植系旗下丰汇租赁90%股权，随后2016年4月更名“金洲慈航”，形成“黄金珠宝+融资租赁”双主业架构。

2019年开始，金洲慈航进入多事之秋，由财务恶化引发的主业停滞、债务违约、诉讼缠身、高管出走等戏码陆续上演，多年年审非标、股票“披星戴帽”及监管问询处分等连锁反应接踵而至。

2019年6月、9月，深交所分别对金洲慈航下达年报、中报问询函，直指丰汇租赁对赌完成后业绩滑坡的原因及合理性，公司主营收入和毛利率大幅下降，子公司业绩大幅下滑拟转让，库存商品和货币资金大幅减少，及多起相关诉讼和管理层集中辞职等问题。

2019年9月，因2018年度业绩预告净利润（-6.5亿元至-5亿元）与年度报告净利润（-28.47亿元）存在重大差异且未及时修正预告，金洲慈航及时任董事长朱要文、财务总监杨彪、董事总经理何玉水被公开谴责。10月，黑龙江证监局对金洲慈航、朱要文分别采取责令改正和出具警示函的决定，指出公司存在未依法披露诉讼仲裁事项、主要资产及银行账户被查封冻结事项、控股股东持有公司股权被冻结事项，及披露的定期报告存在遗漏或不准确等违规行为，朱要文作为董事长及实际控制人未能忠实勤勉履责。

2020年6月、9月和2021年2月、4月、6月，深交所先后向金洲慈航发出年报、中报问询关注函，但公司一副“债多不愁虱多不痒”的作派，多次申请延期回复，至今仍未完整回复。

2020年8月，公司和朱要文、何玉水再被公开谴责，控股股东前海九五集团遭通报批评，违规事实包括：未及时披露公司主要资产（合计占总资产77%的子公司丰汇租赁、金叶珠宝股权）和控股股东持有的上市公司37.04%股份被冻结事项、公司涉及金额约22.17亿元及金料11667.21克的共21起诉讼事项，及丰汇租赁三年间累计发生55亿元购买关联方理财产品交易未履行审议程序和信披义务。

这些股民可做索赔准备

9月10日的最新问询函，指向公司收入跨期确认的原因及合理性，核心子公司金叶珠宝、丰汇租赁2020年度收入确认的真实性，过往财务数据是否有重大错报风险，是否存在向年审会计师购买审计意见规避实施退市风险警示等问题。问询函质询，金叶珠宝、金洲慈航主要客户和供应商注册信息一致，股东信息高度重合，注册规模同交易规模不相匹配，两公司收入是否不具备商业实质，是否存在通过关联交易非关联化等方式虚增收入及利润；2021年中报公司净资产-5478万元已资不抵债，而上年末为3.38亿元，2020年度公司是否存在通过缺乏商业实质的交易，虚增存货少计提或不计提相关资产减值准备，从而虚增净资产规避实施退市风险警示的情形。

2018、2019年，*ST金洲累计亏损逾90亿元，2020年刚录得净利润4508.48万元，今年上半年又转亏3.93亿元，期末每股净资产仅-0.03元。2015年收购预案发布后，金洲慈航股价最高突破19元(前复权)，市值超400亿元。

而在去年5月至7月间，股价曾三次跌破面值，最低跌至0.67元，曾连续18个交易日收盘价低于1元，但每次都戏剧性反转回到1元上方。退市边缘大秀帽子戏法反复“折返跑”，其求生欲之强令市场印象深刻。9月17日，*ST金洲涨停收报1.59元，最新市值33.77亿元。今年6月末，公司有股东31120户。