投资者诉*ST东洋（002086）虚假陈述民事索赔案日前取得实质进展！《投资快报》记者从维权律师处获悉，2021年6月23日，青岛中院作出《民事裁定书》对该案权利人范围予以确定。根据裁定，自2017年3月9日至2019年1月15日期间以公开竞价方式买入、并于2019年2月20日闭市后当日仍持有东海洋公司股票的投资者，具有索赔追偿投资损失的权利。裁定书披露，本案原有41名原告投资者参与共同诉讼进行合并审理，期间有15人撤诉获准，目前在讼原告为26名。

已代理该案原告出庭的维权律师事务所提示：*ST东洋先后收到证监会处罚决定书及调查通知书，对应带来两个索赔区间，除上述裁定范围外，还包括在2020年7月30日闭市后当日持有该股的权益受损投资者。

信披违法违规领顶格罚单

时间回溯至2019年9月，山东证监局对当时证券简称还叫东方海洋的该公司，出具行政处罚决定书。公司被责令改正、警告并罚款60万元，公司董事长、总经理车轼被警告和两责并究罚款90万元，时任财务总监于雁冰、董秘于德海被警告并分处30万元、5万元罚款。

经查，2016-2018年间，该公司未按规定在多份定期报告及临时报告中披露案涉关联交易，包括上市公司与关联方之间发生的非经营性资金划转、非经营性票据往来事项，累计瞒报的关联交易发生金额约33.2亿元；期间5份定期报告的个别列报项目还存在虚假记载，包括少计短期借款、其他应收款、其他应付款、利息收入、应付票据，多计银行存款等情形，账目不实金额累计约17.8亿元。

2020年下半年以来，针对*ST东洋2019年虚假陈述被罚的民事索赔诉讼陆续在青岛中院开庭审理。今年1月21日，维权律师代理39名原告出庭，诉求赔偿金额超过500万元。2019年3月末和2020年6月末，该公司股东总数分别约为3.15万户、2.77万户，其中符合前述两类索赔条件者或占相当比例。律师提示，前述两类适格股民可积极参讼争取获赔。

二级市场上，*ST东洋曾在2015年6月创出前复权19元多的上市最高价，而2018年来股价长期承压逐级盘下，今年2月更下探1.48元录得上市新低，累计跌幅惊人，长线持股者深度套牢。6月25日，*ST东洋收报1.86元市值14.07亿元，不到历史峰值的一成。

被罚后再被立案调查

事实上，两年前的这一张罚单，似乎并不能阻止*ST东洋在信披问题上继续铤而走险。2020年7月29日，公司再度因涉嫌信披违法违规被证监会立案调查，同日山东证监局对公司、公司控股股东下达采取责令改正措施的决定，公司实控人、董事长、总经理车轼及财务总监于雁冰被出具警示函。

监管发现，截至2020年6月，上市公司与东方海洋集团非经营性关联资金往来占用余额13.70亿元；公司为东方海洋集团及其关联方提供违规担保余额7.86亿元；公司涉及多起重大诉讼事项，其中2018年报、2019年半年报中已披露涉诉金额4.66亿元，新增涉诉金额为7.04亿元，公司控股股东、实控人所持公司股份被多家法院轮候冻结，公司未按规定及时履行信披义务。此外，公司2019年度净利润指标前后披露数据差异重大且盈亏性质发生变化，公司未及时披露业绩预告修正公告。

*ST东洋更正后的2020年报显示，公司去年营收约4.28亿元同比减少26.91%，净利润-2.99亿元同比少亏70.67%；公司涉及多项诉讼或仲裁案件，总涉案金额近12亿元。这份年报被年审机构和信会计师事务所出具了保留意见的审计报告，还被公司一董事出具了“不保真”的异议声明，其理由是目前公司经营情况严重下滑，上市公司经营与管理失控，财务和内控制度未能有效遵守，导致财务数据难以确定。

2021年6月7日，*ST东洋最新公告申请延期回复深交所年报问询函（期限未定）。这份问询函问及内容多达十二项，涉及年审非标、控股股东非经营性占款、违规担保及诉讼、偿债能力及受限资产、境外资产计提减值准备、存货计提跌价准备、应收账款计提坏账准备、其他应付款中单位往来款项激增等多处不明晰事项需要补充说明。而截至目前，证监会对*ST东洋的新一轮调查工作仍在进行中，尚未出具最终结论。