案例45 公告要看好！不然划转到另一个账户都不知道

李某与某证券公司的其他纠纷

案情简介：

李某反映，其持有的ST长油于2019年1月8日重新上市交易，其发现原在A证券公司托管的ST长油股份重新上市后无故被中国登记结算有限公司（以下简称中国结算）托管到B证券公司。李某表示其从未使用B证券公司的证券账户，认为是B证券公司擅自划转其ST长油股份，导致其ST长油重新上市后无法及时卖出。因此投诉，要求B证券公司赔偿相应的损失。

调解过程及结果：

调解中心将李某的投诉情况告知B证券公司，B证券公司反馈，2019年1月7日，B证券公司根据中国结算下发的通知，已安排工作人员通知李某所持有ST长油重新上市的事宜，并提醒其于1月8日及时登录交易软件查询股份到账情况。对于李某的ST长油被登记在B证券公司，主要是因为李某持有多个沪市证券账户，因此其ST长油被登记在最新开设的沪市证券账户上，即是B证券公司。为此，B证券公司已向李某耐心解释，李某表示理解，但要求B证券公司将其ST长油股份转回A证券公司交易，B证券公司也按照李某的要求办理了撤指定，李某认可B证券公司的处理，并向调解中心撤诉。

案件评析：

本案主要是李某未关注ST长油重新上市所发布相关公告所引起的。上海证券交易所投资者教育网站发布了一则“关于ST长油重新上市需要关注的那些事”，文中上市公司已对投资者集中关注的问题进行了答复，其中第二个问题“为什么有的投资者在其证券账户上看不到公司的股票？”上市公司的回复罗列了几种常见情形，其中一种就是投资者已确权且存在多个沪市证券账户，股份将登记在最新开设的沪市证券账户上。本案中的李某分别在A证券公司及B证券公司开设了沪市证券账户，B证券公司的沪市证券账户是最新开设的，因此李某持有的ST长油股份被登记在B证券公司的沪市证券账户上，其在A证券公司的证券账户上是看不到ST长油股份的，并非李某认为B证券公司擅自划转其ST长油股份。

本案启示：

投资者应主动了解关于退市制度、退市整理股票交易规定和进入退市整理期上市公司的基本面情况，根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等，审慎考虑是否买入退市整理股票。当持有该类股票时，投资者应特别关注退市整理股票在退市整理期期间发布的风险提示性公告，及时从指定信息披露媒体、上市公司网站以及证券公司网站等渠道获取相关信息，做到理性投资。若持有的股票在退市后重新上市交易，投资者应理清交易规则的异同，查阅公司公告及相关规定，及时留意交易安排及相应的投资风险。