广东证券行业投资顾问职业技能大赛是广东证券行业首届职业技能大赛，列入广东省省级劳动竞赛名单。由广东证券期货业协会指导，南方财经投教基地联合股市广播，选择比赛成绩优秀的投顾代表4位展开专访，分享比赛操作心得和投顾经验，引导投资者树立理性投资、长期投资理念。

东兴证券佛山营业部投资顾问陈秋茂在接受股市广播采访时表示，由于证券板块估值安全度较高，受到资金的关注度较大，比赛期间以证券ETF为主要交易品种。他认为，随着利率和佣金下降的趋势，未来传统的交易模式势必要被打破，这将对投资顾问的专业能力提出更高要求。

记者：本次投顾技能大赛中，您的持仓维持在五成左右，请问您如何控制仓位和回撤？

陈秋茂：控制回撤方面：主要是根据大盘的成交量和赚钱效应来决定，比如超过50%以上的股在上涨，每天都有几十只个股涨停，证明赚钱效应良好，就可以保持80%左右以上的仓位，如果赚钱效应不是很好，那么就维持50%左右的仓位，这样总体效果可能会稍微好一些。

记者：在场内ETF和公募基金的配置上，券商ETF占比过半，您是如何考虑的？请问您如何定义自身的投资风格？

陈秋茂：2023年指数以下跌为主，总体赚钱效应较差，板块的挣钱效应也比较差，但是因为从安全角度来看，证券板块估值安全度较高，受到资金的关注度较大，所以我们去年很多时候选择了证券ETF为主要的交易品种，我的投资风格偏向于资金和价值投资为主。

记者：除券商ETF外，还涉及沪深300指数与国企一带一路指数，您如何看待这两个品种今年的趋势？

陈秋茂：随着2023年指数连续下探，已经到历史估值底部位置，也就是说从中长期的角度看，沪深300的机会凸显，而且沪深300里面的个股代表中国最优质的股票，大概率会收到资金的青睐，特别是机构投资的关注，因此2024年沪深300我觉得有一定的机会，10-20%空间可能会有；中国股市里面最优质的的股票其中代表就是国企央企，有很强的稳定性和安全性，在比较复杂的市场环境下，国企央企的优势非常明显，特别是经济环境不是很好的情况下；而一带一路又代表了中国出海的能力，未来空间巨大，所以国企一带一路指数2024年机会也相对较大。

记者：比赛后期您持有证券ETF，您如何考虑？在投资收益和风险的平衡方面您采取什么策略？

陈秋茂：2024年证券行情或是重组之年，很多证券公司都可能面临重组，加上整个证券是活跃资本市场有效工具，受到资金的关注明显，我认为证券板块2024年还有很好的机会可以把握；从ETF的投资角度来看，宽基指数类似沪深300的和证券ETF等或可轮着来配置。

记者：您如何看待2024年的投资市场？对于普通投资者有哪些建议？

陈秋茂：中国乃至世界目前都面临百年未有之大变局，2024年中国资本市场也面临较大的考验，外资继续流出影响以及国内投资者信心缺失等问题，但历史上很多底部都是这样形成的，在目前A股总体估值很低的情况下，市盈率沪深300目前10.5倍、上证12.5倍的情况下，总体机会是大于风险的，但是筑底是比较复杂过程的，在面临金融战等复杂环境下，大概率还有反复，还可能底部反复震荡，但2024年整体行情应该好于2023年，2024年年终维持在3000点上方还是比较大概率的事件。

记者：您觉得投资顾问的主要职责定位是什么？您认为未来财富管理的趋势是？

陈秋茂：我觉得投资顾问首先是专业的，你要对金融市场有比较清晰的认识，掌握基本的证券知识，包括基本面分析和技术面分析还有一些交易的常识和产品的知识，同时不断的学习新的知识，才难能应对这个复杂的资本市场，才能给客户提供一定的建议和分析，服务好客户，帮客户解决问题，提出适当的资产配置方案，伴随客户每个交易日。

随着利率和佣金下降的趋势，未来传统的交易模式势必要比打破，那么投顾咨询业务或是一个发展方向，投资顾问通过专业的服务来收取费用，或是未来财富管理的方向，也就是说投资顾问越专业，让客户舒心，让客户满意，那么你的服务越有价值，收费也越高，或是证券公司财富管理需求的人才。

（南方财经投教基地 邓炜晴）