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《公开募集证券投资基金运作指引第3号 ——指数基金指引》

来源：中国证券业协会网站2021-03-04

近日，证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指引》），自2021年2月1日起实施。　　为规范指数基金投资运作，保护投资者合法权益，证监会起草了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引（征求意见稿）》，并于2020年7月31日至8月31日向社会公开征求意见。社会各界总体认同《指引》，并提出个别修改意见。证监会已进行认真梳理研究，充分吸收采纳。　　《指引》共十三条，主要包括以下内容：一是在产品注册环节，强化管理人专业胜任能力和指数质量要求。二是在产品持续运作环节，聚焦投资者保护与风险防控，强化产品规范运作。三是加强与证券交易所自律管理的协同，提高监管有效性。　　下一步，证监会将按照《指引》以及相关法律法规要求，加强指数基金产品注册及投资运作监管，推动指数基金高质量发展。
证券行业文化建设十要素

来源：中国证券业协会网站2021-02-28

为推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和制度基础，推动证券行业高质量发展，按照中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的总体部署，我会在总结行业经验的基础上，借鉴国际最佳实践，广聚行业共识，制定《证券行业文化建设十要素》（以下简称《文化建设十要素》），经协会2020年度第16次会长办公会审议通过，现予以发布推广。《文化建设十要素》提出的文化建设总体要求、十个关键要素以及工作保障等内容，旨在为证券公司文化建设工作提供参照和指导，并作为开展证券公司文化建设实践评估的重要依据之一。《证券公司文化建设十要素参照表》为行业落实《文化建设十要素》提供一些实践示例，各证券公司可结合自身特点参考实施，随着行业文化建设工作的推进，我会将适时总结行业实践示例进行扩展和完善，持续提升文化建设工作实效性，不断增强文化“软实力”和核心竞争力。
1500股民累积索赔1.3亿亿晶光电维权诉讼时效仅剩2个月

来源：投资快报南方财经投教基地2021-02-22

被罚近3年以来，A股上市公司亿晶光电（600537）已经累积被近1500人次股民提起维权起诉，累积索赔金额超过1.3亿元，大部分股民都通过判决、和解等方式获得赔偿。值得留意的是，新年伊始，针对该公司索赔的诉讼时效，仅剩下最后2个月了。
安妮股份被立案调查新进展这些股民可做维权准备

来源：投资快报南方财经投教基地2021-02-20

四个多月前突然遭遇监管风暴后陷入舆论风口浪尖，A股上市公司安妮股份（002235）被立案调查的后续，在新年伊始迎来一些“新进展”。昨日，该公司在每月例行的调查进展提示性公告中称，调查正在进行中，尚未收到结论性意见或相关进展文件。虽然并没有证监会进一步调查结果出炉，但是这样的公告，也再一次提醒相关投资者，公司后续大概念将被处罚，相关投资者可以密切留意动向，做好维权准备。

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