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三上市公司收行政处罚决定书 投资者索赔进行时

2020-02-07 15:54:57来源:《投资快报》

刚刚过去的201912月底,A股市场又有三家公司收到证监会处罚订单,根据相关规定,这三家公司的受损股民维权前置条件达成,目前投资者索赔正在进行中。

 

 辉丰股份

20191225日晚间,辉丰股份(002496)发布一则公告称,公司于20191224日收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚决定书》([2019]6号)。江苏监管局对辉丰股份信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,本案现已调查、审理终结。

该公告显示,辉丰股份等存在以下违法事实如下:1、辉丰股份2016年年报、2017年一季报、2017年半年报、2017年三季报虚增营业收入和营业成本;2、辉丰股份2016年年报、2017年半年报关于环保事项的披露与事实不符;3、辉丰股份关于公司高管被采取刑事强制措施的临时公告信息披露不准确。

根据 《证券法》及其相关司法解释等规定,并参照相关案例,在2017426日至2018423日期间买入且在2018424日之后卖出或持有辉丰股份股票的推定受损投资者或可索赔投资差额损失、佣金、印花税和利息(具体索赔条件以法院认定为准)。

 

*ST高升

20191225日晚间,*ST高升(000971)发布公告称,收到中国证券监督管理委员会湖北监管局下达的《行政处罚决定书》,公告显示湖北证监局对高升控股股份有限公司给予警告,并处以六十万元的罚款。*ST高升同时在公告中表示:上述《行政处罚决定书》对公司生产经营未产生重大影响。公司将全面提高合规管理和内部控制水平,坚决杜绝类似问题再度发生。

*ST高升于20189 27 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,在经过长达一年多的调查后,于2019 10 17 日,公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚和市场禁入事先告知书》,《行政处罚和市场禁入事先告知书》下达后*ST高升并未提起行政复议,因此在昨日湖北证监局下达了对*ST高升的正式行政处罚。根据证监会的《行政处罚决定书》显示,*ST高升涉及多项违规:高升控股作为共同借款人为关联方借款,实质形成关联担保行为,构成关联交易、高升控股直接为关联方提供担保,构成关联交易、高升控股拆借资金给关联方使用,构成关联交易等违规行为。

根据我国证券诉讼法律法规规定,被证监会立案调查且行政处罚的上市公司,投资者可以依法索赔。目前*ST高升已经收到证监会的行政处罚决定书,符合索赔条件的*ST高升投资者可以索赔。根据*ST高升《行政处罚决定书》显示的违规行为,*ST高升索赔时段为:在2017316日至2018926日买入*ST高升股票,并在2018927日之后卖出或是持有*ST高升股票造成造成亏损的投资者,这部分投资者可以通过法律途径争取挽回投资损失。

ST抚钢

20191226日,ST抚钢(600399)发布公告称,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》([2019]147)和《市场禁入决定书》([2019]24)。《行政处罚及市场进入事先告知书》显示,在2010年至2017年期间,抚顺特钢对部分年份的存货余额、在建工程余额、固定资产余额、固定资产折旧、主营业务成本、利润总额等数据都存在虚假记载。

律师认为,证监会对ST抚钢的处罚属于公司应承担的行政责任,就民事责任而言,根据《证券法》及相关司法解释,如果证监会最终认定该公司虚假陈述并作出《行政处罚决定书》,因该公司的虚假陈述行为而导致亏损的投资者即可以起诉索赔。自2011414日起至2018130日期间买入抚顺特钢股票,且在2018921日及之后卖出或继续持有该股票的投资者可以进行索赔。

 


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