1.易会满主席出席证券基金行业文化建设动员大会并讲话

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    易会满主席出席证券基金行业文化建设动员大会并讲话

    时间：2019-11-21

    11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满出席会议，并作了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。

    党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设。党的十九届四中全会将“坚持和完善繁荣发展社会主义先进文化的制度，巩固全体人民团结奋斗的共同思想基础”，作为坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化的重点任务之一。国务院领导同志多次就加强证券基金行业文化建设、推动行业发展作出重要批示，指出文化建设是资本市场健康发展的支柱，要常抓不懈，从小事抓起。行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。今年8月，证监会党委专门成立了行业文化建设工作领导小组，并印发了工作纲要，明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。证监会系统和行业机构要深入学习贯彻党中央国务院决策部署和国务院领导同志重要批示精神，统一思想，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

    一、健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现

    文化是一个国家、一个民族的灵魂。一个没有文化支撑的事业是注定没有生机活力的，也是难以持续长久的。建设良好的证券基金行业文化对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，指导和引领行业高质量发展具有十分重要的意义。我国证券基金行业在过去二三十年的发展中，一路披荆斩棘、砥砺前行，在实践中不断厚植发展力量和文化基因，初步形成了具有中国特色的证券基金行业文化。但整体来看，与证券基金行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出，健康的投资者文化和内部人文化缺失，制约着行业经营质量效率的全面提升。行业机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义，准确把握行业文化建设规律，坚持问题导向，补短板、强弱项，不断提升行业文化“软实力”，积极塑造健康向上的良好行业形象。

    （一）健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。文化是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面因素的综合表征，是支撑长期稳定健康发展的底气所在、力量之源。当前，一些行业机构对文化建设认识上有偏差，重视不够，缺乏内在主动性，存在重发展、轻质量，重业务、轻风险的问题。证券基金机构必须充分认识加强企业文化建设和道德风险防范的价值意义，以良好的文化积淀护航企业规范经营，不断增强行业健康发展的韧劲和动力。

    （二）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券基金公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。但也必须清醒认识到，一些行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面仍然存在偏差，有必要通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，真正回归业务本源。

    （三）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。没有高质量的中介服务，就没有高质量的资本市场。狠抓中介机构能力建设是全面深化资本市场改革的十二项重点改革措施之一，其他改革措施的顺利推进也离不开中介机构能力的提升。证券基金行业文化是构建资本市场良好生态的关键一环，对于促进行业改革创新至关重要。要进一步强化行业文化建设的基础性、导向性作用，推动各类中介机构突出主业、突出基础、突出合规、突出创新、突出稳健，实现差异化发展和专业化经营。

    （四）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。实践表明，金融从业人员如果没有良好的道德操守，能力越强，风险越高，破坏力越大。证券基金行业还比较年轻，长期处于市场经济最前沿，有必要通过文化建设，教育引导从业者树立正确的价值观、利益观，固本强基、基业长青，谨守底线、远离乱象。

    二、准确把握新时代证券基金行业文化的核心理念和重要内涵

    今年7月召开的证券基金机构座谈会提出，要逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。这八个字的目标既有传承也有创新，既是贯彻落实社会主义核心价值观的必然要求，也较好体现了证券基金行业特点。证监会愿与行业机构一起，充分讨论、集思广益，不断丰富和发展行业文化内涵。

    （一）合规是底线。资本市场是规则导向的市场，法治兴，则市场兴。证券基金公司作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。合规经营始终是证券基金公司生存发展不可逾越的底线，这既是行业在长期经营实践中形成的经验，也是付出巨大代价换来的教训。只有依法合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，从而赢得良好的生存发展环境；逾越规则的制约，热衷搞各种监管套利，打“擦边球”，短期内带来了超额收益，但终将搬起石头砸自己的脚，对个人、对公司、乃至对整个行业形象造成严重伤害。证券基金机构要把合规经营摆在更加突出的位置，坚持合规创造价值、合规人人有责，带头做法律规则的坚定信仰者和践行者，让合规意识融入血液，装入心头，深入骨髓。

    （二）诚信是义务。“诚招天下客，誉从信中来”。诚信是中华民族自古以来的传统美德，诚信建设是资本市场基础制度建设的重要内容，有了信任才有资本市场的未来。资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心，证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排，直接关系投资者合法权益和市场正常运行。对基金公司而言，“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质，坚持以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，是发展之基。行业机构和从业人员要珍惜声誉，从日常经营管理的小事做起，从自身一言一行的小节做起，把诚信经营的品牌擦得更亮，努力打造资本市场的“百年老店”。

    （三）专业是特色。证券基金行业是门“手艺活”，专业是行业机构安身立命之本。与银行、保险相比，证券基金行业在资本实力、渠道资源方面存在较大的差距，但资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，行业的不可替代性和独特优势就体现在专业上。证券基金行业是金融创新最活跃的领域，但现在行业竞争一定程度上存在“底线竞争”的倾向，简单打价格战，专业附加值低。长此以往，不仅损害了队伍的能力，也拉低了行业的格局，影响了行业的可持续发展能力和竞争能力，破坏了良性发展的生态。明年，证券基金行业将全方位对外开放。证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感，树立追求“高精尖”的志向，磨练“跟高手过招”的锐气，苦练内功，加强学习，不断提升专业水平和核心竞争力，加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。

    （四）稳健是保证。“铁账、铁款、铁算盘”是过去票号传承的经营信仰和成功之道。金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展必须要有边界。回顾国际投行发展变迁史，一些明星投行迅速由鼎盛走向衰落，盲目扩张导致风险过度累积，或者转型创新与风险控制失衡，是重要原因。我国证券行业也曾经历过三年综合治理的切肤之痛，付出了学费，就要真正从这些案例中汲取教训，得到成长。当前，全球经济金融形势日趋严峻复杂，打好金融风险防控的攻坚战和持久战，是证券基金行业必须跨越的关口。要坚持稳中求进，把稳健作为行业的经营底色和鲜明特质，始终保持资本稳健，流动性充足，业务发展与管理能力相匹配。

    三、加强证券基金行业文化建设的路线图和重点举措

    根据证券基金行业文化建设工作纲要，2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期，争取通过两到三年的努力，全面形成规范配套、有效适用的行业文化体系，行业形象和社会声誉大幅改善，确立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位，为行业长远发展奠定坚实的基础。在这个基础上，证监会提出了分阶段的发展目标和路线图。一是2019年8月至12月为宣传倡导期，这个阶段主要任务包括：发布行业文化建设工作纲要、提出行业文化建设倡议书、召开行业动员部署会、典型案例宣传警示等。二是2020年为试点落地期，这个阶段主要是开展典型标杆评选、优化分类评价标准、完善诚信系统建设等。三是2021年为全面推进期，这个阶段要基本建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。2022年以后，不断强化、巩固行业文化建设成果，持续推进行业文化建设。证券基金经营机构、行业自律组织和监管机构都要明确目标、压实责任、挂图作战，将相关工作要求不折不扣落实到位。

    （一）进一步强化党的领导与公司治理的有机结合

    坚持党的领导、加强党的建设是国有企业的“根”和“魂”，是我国国有企业的独特优势。坚持党对国有企业的领导是重大政治原则，必须一以贯之；建立现代企业制度是国有企业改革的方向，也必须一以贯之。我国国有企业的经营实践充分证明，加强党的领导与完善公司治理在目标上是一致的，在功能上是互补的。证券基金经营机构大部分是国有企业，必须充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，党委、董事会、监事会、管理层要各尽其责，归位尽责，探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局。国有证券基金机构要努力成为加强行业文化建设、防范道德风险的“排头兵”，发挥好引领、示范和带动作用。民营证券基金机构也要按照中央有关加强民营企业党建的要求，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用，积极探索既符合证券基金行业特点，又适应民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。

    （二）把握好行业文化建设的实现路径和关键环节

    罗马不是一天建成的，加强证券基金行业文化建设没有“捷径”可走，要遵循文化形成的一般规律和内在逻辑，有序推进。首先要建制度。加强文化建设必须制度先行。要将文化建设的基本要求制度化、规范化，嵌入到证券基金机构业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同。然后是养生态。通过制度执行，增进认知认同，使文化建设与公司经营、个人执业行为相融相通，为文化建设创造良好的内外部环境和市场生态。最后才能形成文化。使行业的价值追求、经营理念、行为规范变为一种习惯，成为从业人员的内心觉醒和自觉行动，成为行业的鲜明标识和共同气质，最终形成普遍的、自发的价值认同和文化积淀。

    同时，与其他行业相比，证券基金行业周期性强，人员流动性大、归属感弱、价值取向更加多元。这就需要在文化建设中充分考虑行业特点，坚持问题导向，有的放矢。尤其要抓好三个关键环节：一是抓考核激励。行业机构要切实转变简单以业绩为导向的经营理念，构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制，注重有效激励与问责监督相统一，采用适度拉长考核周期、薪酬递延发放、员工持股计划等办法，建立长周期的考核评价体系和收入分配机制，更鲜明传导行业文化和价值追求，避免激励扭曲、行为失范。二是抓选人用人。文化建设是做人的工作，抓好文化建设，根本也在人。要树立科学的选人用人标准，坚持德才兼备、以德为先，重点把好证券基金机构董监高人员的任职资格关，真正培养和锻炼一批道德操守过硬、作风优良、业务精通的高素质金融人才。三是抓职业操守。注重精神引领和文化引导，突出加大职业道德教育在员工培训、从业资格考试和高管任职资格评定中的权重，把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到行业从业人员管理的全过程，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线。

    （三）抓两头、带中间，打造健康的行业生态

    证券基金行业机构众多、类型多样、情况各异，行业文化建设要抓到位、见实效，必须突出分类施策、分类指导，抓好典型示范和后进惩戒，带动行业生态的根本好转。证券业协会、基金业协会在这方面要积极主动作为，充分发挥组织、协调、自律、宣传作用。一是要抓典型、树标杆。要加大先进典型的评选、宣传，发挥榜样的力量，行业协会将在全行业组织评选优秀单位和优秀从业人员，让道德模范、行业楷模站出来、立起来，形成颇具含金量的行业文化荣誉称号，让获得荣誉称号的机构和人员在政策上受优待、精神上受尊重，形成人人争当先进、荣誉创造价值的氛围。二是要抓制度、立标准。要形成并推广行业最佳实践，在认真总结好经验好做法的基础上，提炼并固化成为可复制、可推广的文化建设模式，让行业机构在对标中找差距、补短板、明方向。三是要抓后进、严惩戒。要发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和震慑作用，严肃通报处理一批市场影响恶劣、严重损害行业形象的反面典型，让违法失信的公司和人员“曝曝光”“露露脸”，强化警示教育。通过两手抓、两手硬，促进形成“后进赶先进、中间争先进、先进更前进”的良好行业生态。

    （四）以监管导向加速行业文化形成

    行业文化建设应以行业为主，强化自治、自律作用，监管部门要加强政策引导，完善制度机制，形成奖优罚劣的良好氛围。一是要突出社会责任导向。各证券基金机构要自觉践行社会责任，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等方面加大资源投入和工作力度，做有担当、有格局、令人尊敬的企业，塑造良好行业形象。针对广大中小微企业融资难、融资贵的痛点问题，行业机构要充分发挥贴近实体、贴近投资者的优势，深耕细作，发展一批专业的普惠金融服务机构，成立专门的普惠金融部门，提供高质量的专业服务。二是要与监管分类挂钩。实施差异化的资格准入，为积极服务国家战略、履行社会责任、满足大众金融需求的行业机构留足空间，给予政策扶持。完善证券基金机构分类评价政策体系，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标，强化综合考核，发挥好差异化监管的导向作用。三是要强化监管硬约束。加大对文化建设薄弱、内部控制失效公司的日常监督检查，对部分道德风险多发、行业反映强烈、社会影响恶劣的机构和人员开展专项检查。对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”，严字当头，落实“双罚”与“终生追责”，将严重影响行业声誉形象的“害群之马”及时清理出行业。

    四、坚持用科学的方法全面提升证券基金行业文化建设水平

    文化建设是关系证券基金行业健康发展和核心竞争力提升的基础工程。需要统筹各个方面、各个层次、各个要素，凝聚共识，聚合力量，突出系统性、整体性和协同性，强化对行业经营管理的全方位贯穿、深层次融入，在常抓与抓长上下功夫，在落细、落小、落实上下功夫。

    （一）行业文化建设要落地有声。文化建设不是一件“虚事”，要坚持虚功实做，在行动上见真章、求实效，决不能简单地喊几句响亮的口号、出几本好看的杂志、搞几次热闹的活动。各行业机构要在战略层面抓好协同，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实，要结合公司实际，抓几件实实在在的事，抓出声势、抓出成效。文化建设的成效要体现在经受利益诱惑时仍然坚守职业道德底线，体现在身处浮躁的市场竞争中仍然坚持专业主义精神，体现在经历高速发展时仍然保持应有定力和清醒头脑。

    （二）行业文化建设要形成特色。行业文化建设不能“四面出击”，要抓纲带目，以点带面，以品牌项目带动公司文化建设全局。一个公司的文化品牌的形成，要坚持遵循一般规律和体现企业特色相结合，要能够最大限度地体现全体员工的共同价值追求，要能够成为引领公司创新发展的精神力量，要真正把文化品牌的影响力转换为公司的竞争优势。这样的公司文化才是有生命力的，也才能真正形成理念认同、价值认同和文化认同。如果每家机构都能形成一个有特色、叫得响的文化品牌，行业文化建设就会呈现出百花齐放、生机勃勃的可喜局面。

    （三）行业文化建设要发挥各方合力。“众人拾柴火焰高”。行业文化建设是资本市场各参与方的共同责任，要充分发挥自治、自律、监管等三方合力，内生动力与外部压力有机结合，共同建设行业文化，筑牢防范道德风险的篱笆。证券基金机构以及上级单位作为第一责任人，要切实担负建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主体责任。行业机构上级单位还要承担推动督导职能，明确时间表、任务书，建立严格的内部考核机制。对推动不力、督导不到位的，监管部门要进行阶段性约谈。自律组织作为行业联合力量，代表行业共同利益，要充分发挥组织、协调、自律、宣传作用。监管部门作为“底线防守”力量，要做好制度设计与执行监督，奖优惩劣，树正气、扬新风，持续净化行业环境。

    （四）行业文化建设要久久为功。文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程，必须要真认同、下苦功，真抓实干、持续用力。当前在文化建设方面投点成本、花点心思，可能不会马上对公司业绩带来改观，甚至一定程度上还会加大支出，但这项花费是必要的，严格说是在补历史“欠账”。文化建设功在当下、利在长远，抓实了，就是生产力；抓细了，就是凝聚力；抓强了，就是战斗力。文化的反哺作用是“润物细无声”的，只要持之以恒抓下去，必将给行业以持久丰厚的回报。

    这次动员大会只是证券基金行业文化建设一个新的起点，证券基金机构、自律组织、监管部门要坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻党中央国务院加强文化建设的决策部署，戮力同心，携手并进，努力开创证券基金行业文化建设新格局，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场注入新动能、提供新支撑。

    2.中国证券行业文化建设委员会正式成立

    https://www.sac.net.cn/ljxh/xhgzdt/201911/t20191121_140721.html

    3.公募基金行业文化建设委员名单

    http://www.amac.org.cn/aboutassociation/gyxh_xhdt/xhdt_xhyw/201912/t20191228_4409.html

    4.证券行业文化建设倡议书

    https://www.sac.net.cn/tzgg/201911/t20191121_140722.html

    证券行业文化建设倡议书

    证券行业全体经营机构和从业人员：

    良好的企业文化和职业操守是一个企业持续健康发展的根基。证券行业联通千行百业，牵系千家百户，是弘扬社会主义先进文化、践行以人民为中心发展思想的重要载体。推动行业形成“忠、专、实”的文化底蕴和合规、诚信、专业、稳健的文化理念，是打造规范、透明、开放、有活力、有韧性资本市场的重要支撑。为倡导培育健康行业文化，构建资本市场良好生态，特此倡议如下：

    一、坚持依法合规，筑牢发展基础。敬畏市场，合规展业。坚守合规底线，牢树合规理念，夯实市场发展根基；坚持依法展业，做到全员合规、全线合规，自觉维护市场秩序；坚持合规创造价值，打造良好市场声誉，切实发挥资本市场“看门人”作用。自觉抵制违法违规行为，坚决不碰监管“红线”，推动自身专业化发展，推动资本市场规范化建设。

    二、坚持诚实守信，恪守职业操守。敬畏法治，忠实履责。坚守契约精神，遵崇法律制度，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方；坚持诚信为本，忠于职业操守，规规矩矩做事，踏踏实实做人，真心实意为发行人服务、为投资者服务，自觉抵制欺诈、传播虚假信息、内幕交易、恶性竞争等行为，切实保护投资者合法权益。

    三、坚持专业精神，提升服务能力。敬畏专业，做精主业。提倡专业主义，提升专业能力，坚持守正创新，增强专业化发展“软实力”；培育工匠精神，增强学习本领，打造专业化服务的核心竞争力；着力提升把加强党的领导和专业主义精神结合起来的能力，金融服务实体经济的能力，防范化解金融风险的能力，适应国际化发展的能力，金融机构治理能力。

    四、坚持稳健经营，促进健康发展。敬畏风险，尊重规律。完备合规风控体系，强化全面风险管理，坚持底线思维，增强忧患意识，提高风险识别、应对和化解能力，做到资本充足、业务稳健、风险可控。构建完善的治理机制，健全科学的考核机制，探索形成市场化长期性激励约束机制，努力实现基业长青，打造百年老店。

    五、坚持廉洁自律，弘扬清风正气。加强从业人员职业道德教育，倡导追求高尚道德情操，树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观；着力培育行业廉洁文化，保持清清爽爽、规规矩矩的共事关系、客户关系，构建“亲”“清”新型政商关系，促进形成良好市场生态。自觉抵制行贿受贿、以权谋私、利益输送等不正当行为，心存纪律规矩，珍惜行业声誉，始终保持艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统。

    六、牢记社会责任，展现良好形象。坚持金融服务人民美好生活向往的初心和使命，坚持金融服务实体经济的天职和宗旨，深化金融供给侧结构性改革，自觉维护国家金融安全，主动融入国家发展战略，强化社会责任意识，提升行业社会声誉。坚持义利兼顾，正道直行，发挥专业特长，加强经济形势分析研究，合力维护市场健康舆论生态，助力国家精准扶贫和乡村振兴，积极参与社会公益事业，与经济社会共生共荣、融合发展。

    文化凝聚力量，发展成就梦想。让我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，久久为功深耕“忠、专、实”的行业文化底蕴，坚持不懈厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，致力于加强资本市场基础制度，着力打造高质量投资银行和资产管理机构，不断提升证券经营机构的适应性、竞争力、普惠性，更好服务我国经济高质量发展，为实现中华民族伟大复兴的中国梦作出应有的贡献！

    中国证券业协会

    2019年11月21日

    5.公募基金行业文化建设倡议书

    https://baijiahao.baidu.com/s?id=1650938273283035840&wfr=spider&for=pc

    2019年11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京召开。会上，中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊代表公募基金行业宣读《公募基金行业文化建设倡议书》，向全行业发出倡议。

    致全体公募基金管理人及广大从业人员：

    经过21载砥砺奋斗，我国公募基金已经成长为服务大众理财、百姓养老的专业化力量，规范、透明、开放树立资产管理行业标杆，忠实于持有人利益铸就公募基金文化底色。在引领资产管理行业发展方向的同时，公募基金为我国资本市场与实体经济健康发展提供了蓬勃动力。

    新时代、新方位、新责任，踏上中华民族伟大复兴征途，服务居民理财、应对人口老龄化、推动创新资本形成、促进经济高质量发展是公募基金行业不可推卸的社会责任。作为国家治理体系和治理能力现代化建设的重要组成部分，公募基金业要敢于担当新使命、践行新要求，勇于自我革命，不断提升企业自治、行业自律水准，将忠实于投资者最佳利益转化为全体从业人员的内心信仰，以“合规、诚信、专业、稳健”为中心，铸造坚不可摧的信义义务行业文化。

    中国证券投资基金业协会向行业全体机构和从业人员，发出以下倡议：

    一、恪守信托精神，忠实于投资者最佳利益。恪守信义义务，为投资者寻求最佳利益是基金行业生存发展的根基，也是基金行业文化之魂。行业机构和从业人员要始终秉持“受人之托、代人理财”的初心，内建道德准则，外树行为规范，高标准落实忠实义务和审慎义务。要恪尽忠实之责，从每个岗位和每项业务抓起，清除利益冲突的土壤，坚决反对欺诈、利益输送、内幕交易等一切不当行为，保证基金管理服务始终服从于投资人最佳利益；要恪尽审慎勤勉之责，像珍惜自己的眼睛一样珍视基金财产的安全，秉持价值投资理念，建立科学运营流程，提升投资管理专业性，诚心全力管理和守护好基金财产。

    二、敬畏法治，筑牢自律文化长城。守法合规是一切经营活动的底线，适当性义务是卖者尽责的第一道关口。行业机构和从业人员要敬畏法治，将守法合规意识融进血液、装进心头、深入骨髓，严守投资者适当性等行业规则底线，绝不触碰法律和行政监管红线；要坚持“自律高于他律”行动指南，加强内控要求，强化主动自律、过程自律，积极践行行业最佳实践，构筑以信用为基础的自律文化长城，提升全行业的社会公信力。

    三、践行社会责任，引领价值投资。基金业关系亿万家庭幸福和万千企业成长，坚持责任投资、价值投资是我们义不容辞的使命。行业机构要坚持责任投资，充分关注环境、社会和公司治理责任，推动绿色可持续发展；坚持价值投资，在提升直接融资比重、服务实体经济、培育经济增长新动能中发挥更大的积极作用，与企业和中国经济共同成长。要扎根于新时代中国特色社会主义建设的土壤，确立正确的价值观和科学的投资理念，构建清晰的发展战略，灵活的竞争策略，优化治理体系，承担社会责任，努力建成高效、透明、有活力的现代资产管理行业。

    在习近平新时代中国特色社会主义思想指导下，资本市场全面深化改革的号角已吹响。让我们以《公募基金行业文化建设倡议书》为契机，播撒信托文化基因，用耐心和汗水浇灌基金文化，为子孙后代培育出值得托付的资产管理行业，为未来的中国培育出强劲的金融血脉！

    让我们共同努力！

    中国证券投资基金业协会

    二零一九年十一月二十一日

    6.中国证监会党委委员、副主席李超：

    证券公司要不断推进行业文化建设打造健康行业生态

    http://finance.sina.com.cn/roll/2019-12-09/doc-iihnzhfz4719700.shtml

    据中国证券业协会12月9日消息，12月6日，中国证券业协会第六届理事会第十六次会议在北京召开，中国证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话。会议由证券业协会会长、银河证券董事长陈共炎主持。

    李超指出，证券公司作为资本市场重要的中介机构，要客观、准确地认识资本市场在经济金融中的地位，不断推进行业文化建设，提升公司内部约束力，持续加强中介机构能力建设，打造健康的行业生态，更好地发挥资本市场在优化资源配置、发展直接融资、推动产业结构调整升级等方面的作用。

    本次会议传达了证监会党委书记、主席易会满12月2日在证券业协会调研讲话精神，听取了协会党委书记、执行副会长安青松关于《证券业协会近期工作情况及下一步工作安排的报告》以及协会党委委员、副会长孟宥慈关于《2020年证券行业文化建设工作安排（讨论稿）》。会议还邀请证监会机构部有关负责同志就全面深化资本市场改革、提升中介机构能力作了专题政策解读。

    下一步，协会将进一步把握“自律、服务、传导”定位，积极履行职能职责，推动行业不断提升转型能力、创新能力、风控能力，围绕全面深化资本市场改革中心工作，积极贡献自身力量，推进改善资本市场生态，促进行业高质量发展。

    7.中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松：

    久久为功推进证券行业文化建设（2020年6月1日）

    http://finance.ifeng.com/c/7wwQD7unEMX

    证券行业文化是中国特色社会主义先进文化的重要构成，也是证券行业“软实力”和核心竞争力的重要体现。中国证监会主席易会满在2019年11月举办的证券基金行业文化建设动员大会上指出，行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。推动证券业高质量发展，必须守正笃实加快推进证券业文化建设，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。

    一、证券行业文化的内涵与机理

    行业文化是行业全体成员的共同价值观和行为规范的集体信念。行业文化包括精神文化、制度文化、行为文化、物质文化四个层级。

    广义的证券行业文化是指在一定的历史环境下，证券市场主体，包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、自律性组织、监管机构以及证券行业媒体等所有证券活动参与者在证券市场活动中逐渐形成的精神文化、制度文化、行为文化、物质文化的总和。由于证券公司在证券活动中发挥着重要的枢纽作用，因此，狭义的证券行业文化也特指证券公司的共性文化。证券行业文化是建立在证券公司个性文化基础上的共性文化，反映证券行业共同的价值观、风险观、发展观，具有普适性、普惠性和普遍性。

    证券行业的精神文化涵盖行业核心价值观、行业目标、使命责任、共同愿景，以及行业所倡导的证券公司经营理念等内容。证券行业的制度文化是证券发行、交易、登记、结算、自律、监管等方面的法律法规、业务规范和自律规则等，并从有形的制度中抽象为无形的文化，以及行为主体对制度的认同，对制度内化于心的表象。证券行业的行为文化是从业人员参与证券市场活动的具体行为表现，是行业精神文化的外化于行，同时也是行业物质文化与制度文化的动态体现。证券行业的物质文化是指证券公司在提供产品、服务、投资者适当管理与服务等工作中，所展现的归属行业文化的价值观、风险观、发展观。

    首先，证券行业文化具有指导性，其所倡导的价值导向、经营理念、发展宗旨、制度原则，代表行业的性质、共识和方向，并得到全体证券公司的普遍认同和原则遵循，促进构建良好市场生态。其次，证券行业文化具有传导性，在行业文化引导下，各家证券公司形成的各具特色的个性企业文化，以及各家证券公司文化建设的成果与创新，不断丰富着证券行业文化的内涵与实践，二者相辅相成，相得益彰。最后，行业文化建设具有实践性，注重以长期视角引导证券公司建立内部人文化，并在实践中引导形成连贯性、平衡性和持续性的价值观，并强调工作原则和价值观是一系列具体的指南，使每个人都能看懂、遵循和践行，能够清晰地呈现附加值，推动行业厚植使命、责任、理性、声誉的文化基因。

    二、坚持证券行业文化建设的正确方向

    文化建设是资本市场健康发展的支柱，也是证券公司行稳致远的立身之本。建设行业文化必须坚持正确的方向，从大局着眼，从小事抓起，常抓不懈，驰而不息，久久为功。

    （一）文化建设方向必须紧扣新时代金融核心任务，聚焦高质量发展目标。服务实体经济、贯彻新发展理念、防范金融风险是新时代金融工作的核心任务，也是证券行业文化建设的靶向目标。

    一是牢固树立服务实体经济的价值观，克服脱实向虚、自我服务倾向。随着金融创新和金融自由化在全球范围内的扩张，经济“金融化”和“类金融化”趋势日益显现。证券行业创新发展必须回归本源、优化结构，一切经营活动以服务实体经济为出发点，坚持市场导向引导储蓄转化为有效投资，促进实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展，促进形成金融与实体经济的良性循环、金融体系内部的良性循环，不断增强服务实体经济能力。

    二是牢固树立以贯彻新发展理念为中心任务的发展观，克服急功近利、投机取巧文化。当前我国经济已由高速增长阶段转入高质量发展阶段，健全具有高度适应性、竞争力和普惠性的现代金融体系，是国家治理体系和能力现代化的重要内容。证券行业必须因时而变，因势利导，转变发展观念，全面贯彻新发展理念，增强行业发展的适应性，以创新发展解决发展动力问题，以协调发展解决发展不平衡问题，以绿色发展解决可持续发展问题，以开放发展提升竞争力，以共享发展增强普惠性。

    三是牢固树立以防范金融风险为首要任务的风险观，切实防止道德风险酿成系统性风险。道德风险形成于从业人员的心理活动，触发从业人员背离道德标准而满足个人利益需求的行为，具有隐蔽性、破坏性、复杂性和长期性等特征，其影响机制贯穿于金融活动的各个领域，具有较强的外部性和高度的传染性，一旦发生轻则导致公司受到监管处罚、声誉受损或资产流失，重则扰乱市场秩序或社会秩序，威胁国家金融安全和经济稳定。

    （二）弘扬“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，打造高质量投资银行和财富管理机构。

    易会满在行业文化建设动员大会上提出，逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。这八个字的目标既有传承也有创新，既是贯彻落实社会主义核心价值观的必然要求，也是证券行业高质量发展的内在要求，对全行业文化建设具有重要的引导作用。坚守合规底线，证券公司作为资本市场的“看门人”，一切经营活动必须以符合法律法规、监管规定作为第一准绳，坚持以合规创造价值，以合规赢得市场信任、客户信任、投资者信任。坚守诚信义务，证券公司是促进资本形成的信用中介，诚实守信是基本的职业道德和重要的声誉资本，必须慎独慎微，从一点一滴中维护良好诚信记录，从一言一行之中积淀忠实诚信文化，以诚信提升市场信用、专业声誉。坚持专业特色，专业是行业机构安身立命之本，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值是证券公司核心竞争力之所在。坚持稳健经营，金融是经营风险的行业，必须把稳健作为行业的经营底色和鲜明特质，始终保持资本稳健，流动性充足，业务发展与管理能力相匹配，以稳中求进才能铸造“永胜”辉煌。

    （三）发挥好自律组织的传导作用，以文化建设提升监管前瞻性。

    金融危机带给监管部门的重要启示之一，就是要提高监管的前瞻性。2008年国际金融危机之后，欧美各国金融监管当局反思认为，潜在的问题往往来源于金融机构的业务模式与战略，以及金融机构的行为及其内部文化，但是相比界定一家金融机构的合规程度而言，对金融机构公司治理的有效性、发展战略的脆弱性及其企业行为、文化进行客观描述更加困难。以往行之有效的审计式监管聚焦于形式合规和细节化的财务和风险报告，对这些潜在的问题却无能为力，要阻止发生严重的金融危机，必须增强监管前瞻性，即加强对金融机构治理结构、发展战略、业务模式、行为与文化的分析判断。加强行业文化建设是增强监管前瞻性的基础，在这方面发挥自律组织的传导作用尤为重要。在监管部门指导下，行业自律组织探索建立一套以公司治理、发展战略、业务模式、行为与文化为目标的综合评估机制，考察相关目标与公司价值观、风险观、发展观的关联度、契合度与偏离度，并借鉴荷兰中央银行提出的《稳健文化七要素》，全面考量目标主体是否权衡利益平衡行事、行为是否具有一致性、内部管理的开放性、决策过程的透明度、榜样示范性、制度实用性、问责执行力。同时，健全诚信体系、声誉管理体系、社会责任评价体系，完善市场声誉激励与约束机制，激发行业加强文化建设的动力和活力，促进提升监管前瞻性，增强防范金融风险的监管能力。

    三、推动证券行业文化建设的生动实践

    我国证券行业经过30多年的持续发展，在砥砺前行中不断厚植发展力量和文化基因，初步形成具有中国特色的证券行业文化。整体来看，与证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速增长相比，行业文化的“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题十分突出。主要表现在健康的投资者文化和内部人文化缺失、合规诚信意识不强、违法违规行为屡禁不止等方面，难以适应新时代建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的要求。

    为推动行业文化建设和道德风险防范工作，2019年10月证监会发布的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，拉开推进证券行业文化建设序幕。证券业协会作为法定证券行业自律性组织，切实把推动行业文化建设，作为履行《证券法》赋予职责的重要内容，融入到组织开展证券行业诚信建设、督促证券行业履行社会责任之中，按照《工作纲要》部署，积极推动证券行业文化建设的生动实践。11月举办证券基金行业文化建设动员大会，易会满出席并发表动员讲话。会上协会发出倡议书，号召行业坚持不懈践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，久久为功厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴，更好服务我国经济的高质量发展。12月向行业发送了《关于报送证券公司文化建设配套制度和改进计划的通知》，要求各证券公司结合自身特点和实际，从公司治理、发展战略、业务协同、倡导宣传、声誉管理和社会责任等方面，研究提出本公司文化理念，制定文化建设配套制度和改进计划，向协会报送并向社会公布。目前，按合并口径共有112家证券公司及资管公司在协会网站公布了《文化建设配套制度和改进计划》，引起市场各方热议热评，关注行业文化建设蔚然成风。

    2020年是证券行业文化建设工作的试点落地期，协会将积极发挥行业自律组织的引导作用，围绕深化金融供给侧结构性改革工作总目标，扎实推动证券行业文化建设。在具体工作中，协会将坚持目标导向、结果导向，通过完善行业文化建设自律规则体系、加强行业文化建设引导工作、持续加强职业道德教育和后期培训、完善会员诚信信息管理、加大行业文化建设宣传引导、推动证券公司加强文化建设和从业人员道德风险防控等一系列措施，推动行业文化建设工作落地生根，服务打造高质量投资银行和资产管理机构，更好服务我国经济高质量发展。在推动行业文化建设中，注重把握好四方面的关系：

    一是行业文化建设与公司文化建设的关系。行业文化是建立在证券公司文化基础上的共性文化，反映行业共同的价值观、发展观、风险观，各家证券公司因由不同的历史沿革、经营风格和文化积淀，形成各具特色的个性化的公司文化，行业协会主要是研究、推动具有共性的行业文化，尊重、引导而不是替代个性化的公司文化建设。

    二是公司治理与文化建设的关系。文化建设是公司发展战略的重要内容，也是公司治理原则和目标题中应有之义，推动文化建设是公司治理的重要工作方向和内容，公司治理有效性主要体现在公司文化、发展战略、发展方式有机融合，并形成可持续发展的“软实力”和核心竞争力。

    三是公司文化建设和从业人员自律管理的关系。公司文化是员工集体人格的集中反应，公司文化建设归根结底是员工的道德培养和素质建设，新实施的《证券法》赋予了行业协会对证券从业人员的自律管理职能，推动文化建设要以从业人员自律规范为抓手，切实增强从业人员敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险的意识，形成声誉约束、诚信约束、道德约束。

    四是自律管理的底线要求和最佳实践的关系。协会在制定行业业务规范和自律规则时，要加强提升职业操守和专业能力的制度供给，注重价值引领、道德示范、最佳实践倡导。在完善行业文化建设自律规则体系的基础上，通过组织公司治理与文化建设最佳实践评估、树立道德模范和行业楷模，形成“抓两头，带中间”的工作机制，促进整体提高行业文化建设水平，提升文化建设工作的实效性。

    在推动证券行业文化建设的同时，协会按照证监会党委提出的建设“有理念、有机制、有载体、有品牌”的监管文化要求，务实推进自身文化建设，通过加强政治建设、思想建设、作风建设、专业建设四方面共同作用，着力打造忠诚、务实、专业、廉洁的自律性组织，塑造忠诚担当、踏实干事、专业为本、风清气正的组织文化、团队精神、工作氛围、人际关系，围绕四个结合着力推进文化建设：一是与人的建设相结合，坚持以人为本，人人参与，促进人的全面发展；二是与历史文化相结合，尊重历史文化积淀，深挖协会文化基因，提炼协会文化因子，形成协会特色文化传承；三是与专业建设相结合，培养专业精神和专业标兵，推动学习型组织建设，激发干部员工学习专业、尊崇专业、按专业主义干事创业的活力；四是与党建活动相结合，在文化培养中加强党性修养，在文化传承中加强党史国史教育，以文化建设促进提升协会党的建设质量。（本文来源上海证券交易所内刊《上交所》2020年第2期）

    8.银河证券董事长陈共炎：加快行业文化建设正当其时

    http://finance.sina.com.cn/stock/relnews/cn/2020-01-21/doc-iihnzahk5473785.shtml

    从综治规范到改革创新，再到深化开放，我国证券行业在20多年的改革历程中不断巩固发展基础、壮大生长力量，实现了跨越式变革。在资本市场全面深化改革的新历史背景下，加快文化建设、提升软实力和核心竞争力成为了证券行业待解答，也是必须解答好的新课题。

    银河证券董事长陈共炎是证券行业20多年发展历程的见证者、亲历者，也是行业规范创新、改革开放的推动者、参与者。在他看来，经过前期发展，我国证券行业的资本实力、服务范围、服务能力都显著提高，发展中积累的问题到了需要解决的时候。“行业文化建设是打造国际一流投行的必要条件，现阶段提出加快推进行业文化建设正当其时。”陈共炎说。

    去年11月，证券基金行业文化建设动员大会召开。这是证监会首次系统性地针对证券基金行业文化建设作出详细部署。会议召开后，银河证券迅速响应，在证券行业内率先推出《企业文化建设发展战略规划（2019-2022）》，将文化建设嵌入各个业务条线和公司经营的全流程。

    陈共炎近日接受专访，详细介绍了他对证券行业文化建设的理解，以及银河证券在推动文化建设方面的实践。他说，文化建设可以提升券商管理的精细化程度，变被动管理为主动管理，结合贯彻落实新证券法，可以增强券商的责任和担当意识。他也提醒，文化建设要避免形式主义、避免“责任绑架”，要容许差异化。“想要打造百年老店，缺少让大家广泛接受的文化理念作支撑，是很难成功的。”陈共炎说。

    加快行业文化建设正当其时

    去年11月，证券基金行业文化建设动员大会在京召开，现任中国证券业协会会长的陈共炎在大会上宣读了行业文化建设倡议书。此次会议是证监会就证券基金行业文化建设召开的首个全系统会议，也是监管部门首次系统性针对证券基金行业文化和软实力建设作出详细部署。

    证监会主要负责人在会上发表了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话，对证券基金行业文化建设的内涵、面临的问题、工作思路、重点任务及监管要求作出全面阐述。

    陈共炎表示，文化建设在证券公司发展的各个历史时期都很重要，但之前十余年，行业面临的主要矛盾在于规范化、扎实基础、创新发展。近年来，证券公司托管、结算、交易、柜台市场等功能都已经完善，资本实力、服务范围、服务能力显著提高，行业经过综合治理和规范发展积累了行之有效的风险管理经验。发展中遇到的问题也到了必须解决的时候，当前时期提出加快行业文化建设可谓正当其时。要打造国际一流投行，文化建设也是一项必要条件。

    证券基金行业文化建设动员大会上，证监会提出了适度拉长考核周期、薪酬递延发放、推行员工持股计划，建立长周期的考核评价体系和收入分配机制；完善证券基金机构分类评价政策体系，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标等政策部署。

    就此，陈共炎表示，扎实有效的政策举措是证券行业文化建设的抓手。将激励约束机制纳入文化建设范畴，有助于证券行业变短期激励为长期激励；将文化建设纳入券商分类评价指标，则可促使证券公司实实在在地推动文化建设，而不是将工作停留于表面。

    他还谈到，银河证券正探索建立各业务条线发展风险基金，“闲时备、忙时用”，平抑行业经营波动产生的风险，这样就可以将责任与分配相结合，有利于增强员工的责任意识。

    文化建设将推动券商实现精细化管理

    作为头部券商的掌门人，陈共炎认为，随着行业文化建设的推进，证券公司将更好地改变目前粗放管理、被动管理的模式，大大提升公司经营管理的精细化程度。在此基础上，证券行业的责任意识、担当意识，证券从业人员的职业道德、执业水平和精气神都将得到提升。

    在他看来，证券公司管理较为普遍地存在两个问题：一是管理呈现“片块化”，以条线管理为主，系统化管理并不到位。二是以被动性、适应性管理为主，管理的目标往往是适应行业监管的底线要求。

    “加快行业文化建设，要求证券公司将文化建设嵌入各项公司制度，这将对实现精细化管理起到很好的推动作用，增强券商管理的主动性、系统性。”陈共炎说。

    去年，银河证券在公司内部开展了为期3个月的责任意识教育，教育主题包括“我的岗位我尽责、你的业务我协同”“反洗钱”，以及“增强内控机制建设”。通过责任意识教育，银河证券督促全员更好践行“不碰红线，不踩灰色地带，不打擦边球，违纪违规责任必究”的“三不一究原则”。

    陈共炎向记者表示，行业文化建设加快推进的背景下，券商的责任意识被提到了空前的高度，银河证券的责任意识教育与行业文化建设所强调的责任建设一脉相连。

    尽职责，才能勇担当。他说，推进行业文化建设将促进增强国有证券机构的担当意识。此前，国有证券经营机构在价值观、发展目标等方面与一般证券机构没有太大差异。近几年，国有证券经营机构在推动文化建设方面逐步发力，差异也开始显现。“文化建设对企业的担当意识、使命感能起到很好的推动作用，它会重塑企业、特别是国有证券机构的价值观。”

    文化建设要力戒形式主义

    允许差异化发展

    在肯定文化建设作用的同时，陈共炎也表示，加快文化建设不能搞一阵风、一刀切，要避免形式主义，允许不同的证券公司实现差异化发展。

    “文化建设首先不能搞成形式主义，而是要有抓手、有实际举措，并将这些举措嵌入券商内部制度。银河证券开展3个月的主题教育，就是希望把文化嵌入制度，力戒形式主义，将工作做实做深做细。”他表示。

    陈共炎还谈到，文化建设要尽量避免“责任绑架”。决策层提出，要加强证券行业的责任追究力度，这其中需要更进一步科学、合理地进行责任认定。例如，投行项目尽调不尽责，可能会造成个人“绑架”法人，发行人“绑架”中介机构，应当担责的尽调人员却责任有限。这样容易导致“责任转移”，进而造成责任认定困难和追责不到位。

    另外，陈共炎还特别表示，每个证券公司都有特点，文化建设也要容许差异化，不能做成一套模式、搞一刀切，不应要求整齐划一。“文化有竞争，有差异，有比较，才有生命力。”

    银河证券制定了“创新、合规、服务、协同”的企业文化价值观，陈共炎就此表示，这8个字就是银河证券在现阶段最贴合公司经营发展实际、最具独特性的文化概括。

    他说，银河证券是一家老牌券商，发展的规范性很强，但是创新动能有所不足，是现阶段公司发展的短板。因此，银河证券将创新放在企业文化建设目标的首位。从宏观经济的发展趋向看，双创是国家战略，经济发展也强调创新，国有金融机构理应承接这一新的发展理念。合规是证券公司的生命底线，银河证券始终坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。

    “客观上讲，银河证券对客户的服务、对区域经济的服务，对实体经济的服务水平都还有提升空间，未来要打造百年老店，也必须提高服务意识、提升服务水平，把服务做深、做细。”陈共炎表示，之所以提出协同，是因为此前公司不同业务条线之间的协作较少，内部形不成合力。下一步，银河证券希望在合规基础上着力加强业务条线之间的协同，通过协同提高整体服务能力。

    此外，陈共炎还特别表示，证券公司的文化建设应当是一个动态调整的过程，不仅不同券商之间的文化应当有所不同，同一企业在不同时期的文化也应当因时制宜、因地制宜。

    9.华泰证券董事长周易：锻造“科技赋能+创新进取”文化基因

    http://wap.stcn.com/dzb/2019-12-09/1400834.htm

    “以‘合规、诚信、专业、稳健’为核心的行业文化，正是我们能够仰赖的方向与坚守。”华泰证券董事长周易表示，面对纷繁复杂的变化，唯有明确每个从业人员的共同价值观和行为准则，行业才能处变而不乱、行久而愈坚。

    文化驱动前行的源动力

    11月21日，证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话，阐明了新时代证券行业文化的核心理念和内涵。中国证券业协会同日发布的《证券行业文化建设倡议书》则首次为行业全体经营机构和从业人员廓清了文化建设的努力方向。这是证券行业发展30多年来，首次将文化建设放到引领行业健康发展的战略高度。

    华泰证券28年的发展历程充分彰显了文化的力量。在周易看来，文化已经成为驱动公司前行、跨越的源动力。尤其随着公司从本土走向国际，吸引了越来越多不同文化背景的人才加入。为此公司赋予“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观以新的内涵，提炼出“开放、包容、创新、奋斗、担当”的企业文化，让逾9000名员工从“被管理”走向“有共识”，让科技赋能、创新进取的品牌形象日益鲜明。

    2015年华泰证券H股上市和2016年收购美国领先的统包资产管理平台AssetMark以来，华泰证券步入了开放化和国际化发展的新阶段。今年，华泰证券更是通过沪伦通机制登陆伦交所，其境外子公司AssetMark成功分拆上市，成为国内首家在上海、香港和伦敦三地上市的金融机构，建立起中国内地和香港、美国联动的发展格局。

    文化建设从根本来说是“人”的建设。为更好地适应国际化发展，华泰证券致力于营造开放、包容的文化氛围，大力盘活用人机制，扩大选人用人视野。“去年以来，我们通过‘走出温室’大讨论，鼓励所有员工为公司发声，共同思考新的未来发展方向。”据周易介绍，公司一方面吸纳更多国际化和复合背景的高素质人才加入，在海外顶尖高校开展校园招聘，同时注重从基层和业务一线选拔干部，坚决摒弃论资排辈，给优秀年轻人才更大的舞台空间；另一方面，公司也明确容错纠错机制，用心倾听多元声音，为勇于创新、敢于担当的行为营造有利的环境氛围。而境内外不同文化背景员工的常态化交流互动，也无疑大大丰富了公司的文化内涵。

    科技、创新重塑文化基因

    “合规、诚信、专业、稳健”，这是易会满日前在讲话中为券业文化建设提出的八字目标。华泰证券积极发挥所长，借助金融科技的力量，落实这八字目标。

    周易告诉证券时报记者，华泰证券始终坚守“合规是底线，风控是能力”的发展理念，通过实施标准化、数字化管理，推动全员把合规意识培养成职业习惯，着力将稳健的企业文化深化成面向未来的核心能力。例如华泰证券研发先进的投顾理财服务“云平台”，在支持投顾高效展业的同时，从任务管理、过程管理、服务留痕三方面，切实推动可指导、可追溯、可还原的财富管理合规展业。公司还自主开发了信用分析管理系统，全面内嵌到固定收益、资产管理、融资融券等业务条线的工作流中，打造一流的信用资产风险管理平台和信用资产交易平台。

    此外，华泰证券还建立了集“项目体系、课程体系、讲师体系、云端体系”四维一体的完整培训体系及实施系统，切实提高培训的系统性、针对性和实战性，并重视用数字化手段进一步打磨专业。2014年开始，华泰证券在业内率先上线投行电子工作底稿系统，切实推动投行工作全流程、标准化管理，以及对项目组执业情况的全过程有效监督，并实现了与科创板全流程电子化审核的高效对接。目前投行工作底稿全面电子化已经在全行业正式推广。

    十多年来，华泰证券矢志不渝地打造金融科技的核心能力，科技创新的基因已经深深植入公司文化的各个维度。周易表示，“今年是公司全面数字化转型元年，我们鼓励各部门、各业务线从思想理念、组织架构、运营模式多个层面着手，推动转型落地，让科技从后台支撑走向驱动和赋能业务发展”。

    2018年，华泰证券IT人员目前已超过800人，具有国内外知名科技机构背景的员工越来越多。今年以来，公司举办了多场科技博览会，全面展示自主开发的行情服务系统、投资交易智能系统等近20项前沿数字产品。不久前，公司数字化创新实验室发起的2019创新创意大赛吸引了逾1000人次参加，超过4000人参与项目评选，优秀创新项目后续也将持续落地。

    文化融入经营提升软实力

    华泰证券始终坚持党的建设对企业文化建设的引领，不断提振全体员工征战市场的“精气神”。周易表示，“华泰证券始终坚信，有责任有担当，方能走得更高更远。作为国有大型上市证券公司，要自觉拥有不负时代、不辱使命的责任担当和家国情怀，用专业能力更好地履行社会责任。”

    自2012年开始，华泰证券投行业务就坚定推行行业定位，主动放弃对项目数量和业务规模的一味追求，着力聚焦于TMT、大健康等新兴产业和绿色经济领域，在科创板业务领域也跻身行业最前列。

    据介绍，华泰证券接下来将在四方面大力加强文化建设：

    一是明确制度机制，将文化建设要求制度化嵌入到业务、管理全流程，抓好选人用人、考核激励及职业操守等关键环节。

    二是凸显文化特色，切实将科技赋能、创新进取的文化特色与品牌形象融入到各项细节中，将文化品牌转化为竞争优势。

    三是更好履行社会责任，践行ESG（环境、社会和公司治理）理念，用专业实力积极开展普惠金融、绿色金融、金融扶贫，扎实推进“益心华泰”公益项目。

    四是积极向国内外同业及跨业先进机构学习文化建设的经验和做法，互学互鉴。华泰证券将在文化建设的落地、做实、做细上下功夫，让先进的文化真正融入经营发展的血脉，成为提升公司软实力和打造核心竞争力的源动力。