南财投教基地

防范非法证券活动——股市黑嘴

2022-05-26 10:44:19来源:南方财经投教基地

日前,南方财经投教基地联合广东环宇经贸律师事务所,组织开展了“心系投资者,携手共行动——防范非法证券专题讲座”。本次专题讲座邀请到了“金融315”专家顾问团成员、广东环宇经贸律师事务所的资深证券维权律师——谢良、徐越惠,介绍了非法发行股票,股市黑嘴,证券虚假陈述案例等典型非法证券活动,通过生动的案例向到场的投资者讲解如何防范非法证券活动,帮助投资者识别相关的违法行为,以避免遭受不必要的损失

徐越惠:

我相信很多股民会通过一些网站、APP或者微信,去听股神级别的人推荐股票。大家听他们推荐的时候,会觉得这些股票真的很好,也很想去购买,结果就会不自觉地在他们的推荐下购买。但是,这些股票可能存在很多陷阱,会有怎样的陷阱呢?

有一个叫方奕忠的牛散被捕了,因为他是一个比较有名的牛散,会通过很多平台去推荐股票。但是他会提前买入这些股票,然后通过他自己或者联合其他有名的股评人员,向各个散户推荐这些股票。大家听了他的推荐,就觉得这是个好股票,得赶紧去买。等散户买了以后,他就开始反向操作,把自己推荐的这些股票卖掉,从中获取暴利。

根据证监会的查处情况,方奕忠在2019年的11月到2021年的6月,短短大半年期间,他一共诱骗投资者高价买入70多只股票,反向卖出的资金达到20多亿,非法获利超过了2亿元。他这种行为已经是涉嫌操纵证券市场的犯罪了,目前14名主要涉案人员有些被捕,有些取保候审。

不仅是方奕忠这个案子,还有另外一个案子。在上海有一个非常有名的股评人员叫做廖英强,他曾经被评为股评界的郭德纲,他的操作方式跟前面案例如出一辙。他也是先建仓,建了仓以后,借助自己知名证券节目主持人的身份,通过他的节目、个人微博等途径对外宣传这些股票很好,引导观看的投资者进行购买。等投资者购买之后,他便反向操作,卖掉这些股票,导致中小投资者成为他收割的韭菜。这个事情也被证监会作出了处罚,没收了他的违法所得4000多万,处了8000多万元的罚款。

除了“股市黑嘴”以外,有一个现象跟它非常相似,叫做“抢帽子”。它跟“股市黑嘴”的不同之处在于,实施“抢帽子”的人一般是有专业资格背书的,比如说他是某些机构人员、专业的分析师、或是具有专业从事证券资格资质的人员。“抢帽子”现象跟前面案例的手法一样,也是通过先建仓,再大量对外宣称他们买的股票都是好股票,诱导投资者去买入。当投资者买入之后,他们再反向操作把股票卖掉。

2011年12月,证监会有关部门负责人通报广东中恒信传媒投资有限公司薛书荣等涉嫌操纵市场行为,这起“抢帽子”案件被称为当时中国证券史上最大的“抢帽子”案,证监会披露,中恒信一案非法获利4.26亿元,作案时间比较长,为2007年4月至2009年10月。

所以股民在观看这些股评和股票推荐节目的时候,一定要擦亮自己的眼睛,不仅要耳朵听人家怎么去评价,更重要的是自己具有独立判断的能力,好好分析他们推荐的这些股票,及其背后的公司实力是否真的值得去购买。

(南方财经投教基地 邓炜晴)


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