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实控人突遭刑拘并非首只“黑天鹅”? 三圣股份还曾因信披被罚,股民索赔一审胜诉

2021-06-09 16:00:11来源:投资快报 南方财经投教基地

A股上市公司三圣股份(002742)突发“黑天鹅”事件。202166日晚间该公司告称收到相关家属通知,公司控股股东、实际控制人潘先文因涉嫌操纵证券市场,于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。不过,这并不是该公司第一次遭遇监管风暴,早在2019年3月,该公司就曾因4.49亿资金占用等信披问题被证监会立案调查并处罚引发股民索赔诉讼。事实上,目前股民索赔案件一审已经胜诉适格股民可及时参加

未披露关联交易三圣股份及14名责任人员被证监会处罚

三圣股份于2019年3月28日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,决定对公司立案调查。

2019912三圣股份公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局﹝2019﹞2号《行政处罚决定书》,重庆证监局认定三圣股份存在违法违规行为:)未及时披露三圣股份通过供应商向关联方提供资金的关联交易情况;()三圣股份2018年半年度报告和2018年第三季度报告存在虚假记载和重大遗漏。证监会最终决定:一、对三圣股份给予警告,并处以 30 万元罚款;二、对潘先文给予警告,并处以 90 万元罚款,其中作为直接负责的主管人 员处以 30 万元罚款,作为实际控制人处以 60 万元罚款;三、对杨志云给予警告,并处以 30 万元罚款; 四、对张志强、张凯、魏晓明、谢云、郝廷艳、杨敏 、王洪进、肖卿萍给予警告,并分别处以 15 万元罚款; 五、对苑书涛、钱觉时给予警告,并分别处以 5 万元罚款; 六、对黎伟、胡向博给予警告,并分别处以 3 万元罚款。

实控人刑拘不影响索赔股民索赔一审胜诉无系统性风险

202166日晚间,重庆三圣实业股份有限公司发布公告收到公司控股股东、实际控制人潘先文先生家属通知,潘先文先生因涉嫌操纵证券市场,于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。公司称潘先文目前未在公司担任管理职务,公司经营情况正常,治理结构稳定,公司董事会及管理层将确保公司各项经营活动正常进行。

据裁判文书网显示三圣股份已经下发一审判决律师指出,法院并未认定本案存在系统性风险等因素,也就是说本案一审不存在系统性风险,这对向三圣股份索赔的股民来说属于极大的利好消息一审判决下发后当事人不服已经上诉至重庆高院目前二审已经开庭审理暂未下发判决。

鉴于一审法院已经判决投资者胜诉,且该判决对后续投资者索赔具有积极指引意义,律师表示,根据证券维权案件经验来看,本案二审改判可能性不大。且此前部分投资者已与三圣股份达成调解,并且有投资者已经拿到赔偿,后续投资者参加索赔基本没有风险。


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